 |
| Ảnh minh họa. |
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ngày 14/11 ban hành Quyết định số 470/QD-XPHC xử phạt hành chính đối vớivới Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Đầu tư Đỏ(địa chỉ trụ sở tại phòng 4, tầng 9, The Landmark, 5B Tôn Đức Thắng, P. Bến Nghé, Q.1, TP.HCM) phạt 85 triệu đồng vì vi phạm: không tách biệt
Cụ thể, Công ty đăng ký trụ sở chính tại phòng 4, tầng 9, The Landmark, 5B đường Tôn Đức Thắng, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP.HCM.
Tuy nhiên, địa chỉ này cũng là địa chỉ trụ sở chính của Công ty TNHH Tư vấn Đỏ theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0317063961 cấp ngày 10/8/2023.
Cùng ngày 14/11,Công ty TNHH Tư vấn Quản lý và Đầu tư Biển Đông(địa chỉ trụ sở chính tại phòng 706, tầng 7, tòa nhà 362 Phố Huế, phường Phố Huế, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội) được Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 469/QD-XPVPHC,
Trước đó, Công ty không gửi nội dung công bố thông tin tới Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về: Báo cáo tài chính năm 2021;
Cũng trong ngày 14/11, căn cứ kết quả giám sát, thanh tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1240/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với23 cá nhân cho vay tài khoản giao dịch chứng khoándẫn đến vi phạm hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu GKM, cụ thể như sau:
Việc cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc sở hữu chứng khoán đứng tên người khác dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Căn cứ kết quả thanh tra, giám sát, không có cơ sở cho thấy 23 cá nhân nêu trên đã thu lợi bất chính từ hành vi vi phạm.
Đồng thời, căn cứ Quyết định số 1240/QD-XPHC về xử phạt vi phạm hành chính ngày 14/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1241/QD-UBCK, áp dụng các biện pháp ngăn chặn, răn đe.
Cấm giao dịch chứng khoán trong thời gian 2 năm kể từ ngày 14/11/2024 theo quy định;